Sanktions-Compliance: Warum Listenabgleiche allein nicht ausreichen

  Rechtsstand: 24. September 2026. Der Beitrag ersetzt keine unternehmens- oder institutsindividuelle rechtliche Prüfung. Ein Geschäftspartner erscheint nicht auf einer…

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Unternehmenssteuerung: Liquidität sichern und Risiken früh erkennen

  Rechtsstand: 24. September 2026. Der Beitrag ersetzt keine unternehmensindividuelle rechtliche Prüfung. Unternehmenssteuerung zeigt ihre Qualität nicht daran, wie viele…

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Risikomanagement: Risikoanalysen mit wirksamen Kontrollen verbinden

  Rechtsstand: 24. September 2026. Der Beitrag ersetzt keine institutsindividuelle rechtliche Prüfung. Risikomanagement braucht mehr als aktuelle Regelwerke: Es muss…

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KYC-Sorgfaltspflichten nach GwG: UBO, EDD und der Übergang zur AMLR

Rechtsstand: 23. September 2026. Der Beitrag behandelt die Kundenprüfung bei BaFin-beaufsichtigten Unternehmen des Finanzsektors; er ersetzt keine institutsindividuelle rechtliche Prüfung.…

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Neue OpRisk-Taxonomie: Was Compliance-Fälle für die Geschäftsleitung bedeuten

I. Key Facts Die Delegierte Verordnung (EU) 2026/1167 ergänzt die CRR durch technische Regulierungsstandards zu operationellen Risiken. Sie wurde am…

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EBA-RTS nach Art. 323 CRR: Was sich im operationellen Risikomanagement ändert

  I. Die Kernaussage vorweg: Was ändert sich – und für wen? Der EBA-Entwurf konkretisiert die bereits geltenden Vorgaben des…

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WpI MaRisk 2026: Was Wertpapierinstitute jetzt bis 2027 umsetzen müssen

WpI MaRisk 2026: Neue Anforderungen an Governance und Risikomanagement von Wertpapierinstituten Mit dem Rundschreiben 09/2026 (WA) hat die BaFin erstmals…

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Industrial Accelerator Act: Haftung nach § 93 AktG und § 43 GmbHG

I. Vorneweg um was geht es im Wesentlichen und was sind zentrale Compliance- und Haftungsrisiken 1.) Einleitung Der von der…

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CSA 2 & Compliance: Wo beginnen die persönlichen Haftungsrisiken?

  I. Vorneweg um was geht es im Wesentlichen Der Cybersecurity Act 2 befindet sich im EU-Gesetzgebungsverfahren und soll den europäischen Cybersicherheitsrahmen…

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Welche Rechtsformen erfordern erhöhte Geldwäsche-Sorgfalt? Die sektorspezifische Risikoanalyse nach § 15 GwG

  I. Management Summary 1.) Gezielter Fokus auf Hochrisiko-Strukturen: Die behördliche Risikoanalyse stuft insbesondere die Rechtsformen GmbH und UG sowie…

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